配资平台炒股 天鼎投资被责令改正:员工管理不到位等

发布日期:2024-08-17 01:54    点击次数:124

配资平台炒股 天鼎投资被责令改正:员工管理不到位等

此次活动由湖南省委金融办主办,上交所科创板企业培育中心(中部地区)承办,湖南省委金融办副主任李思维,湖南省工信厅二级巡视员李红亮,长沙市人民政府副秘书长、二级巡视员李晓斌,湖南湘江新区(长沙高新区)党工委委员、管委会副主任王玮,上交所市场发展部副总监卢雄鹰,以及省发改委、省科技厅、省工信厅、湖南证监局相关业务负责人出席。

据悉,本批次毛坯备案均价为每平方米约13.3万元,主力户型建面约196平方米至328平方米,推出约293套房源,总价区间约1976万元—10976万元/套。

  中新经纬7月19日电 据江苏证监局网站19日消息,江苏证监局对江苏天鼎证券投资咨询有限公司(下称“天鼎投资”)采取责令改正行政监管措施。

  来源:江苏证监局网站

  江苏证监局表示,经查,天鼎投资存在以下违规行为:

  一是部分公示信息不准确,员工管理不到位。

  二是产品风险等级评定环节和投资者风险测评问卷不规范,未向部分投资者提供明确的适当性匹配意见。

  三是部分宣传推介不规范,部分员工对外使用非本人真实身份开展营销,公司对软件服务内容合规审核留痕管理不完善。

  上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条、第二十九条,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第八条、第十二条、第二十四条和第二十七条的规定。根据相关规定,江苏证监局决定对天鼎投资采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  公开信息显示配资平台炒股,天鼎投资成立于1995年9月18日,注册资金2000万元人民币,是南京市持牌金融服务机构。目前公司主营业务包括:证券投资咨询、软件销售、公募基金销售、投资者教育等。(中新经纬APP)